Pablo Albertz
Asociadopalbertz@carey.cl
+56 2 2928 2208
Su práctica se centra principalmente en compliance, anticorrupción, prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, riesgos penales corporativos, investigaciones internas y programas de ética y cumplimiento.
EXPERIENCIA REPRESENTATIVA
- A una empresa de seguros de salud en el diseño y la elaboración del due diligence de compliance y anticorrupción relacionados a la adquisición de Banmédica, incluida la revisión y el análisis del programa de cumplimiento, sus políticas y controles de prevención de la corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, entre otros, así como la revisión y evaluación de investigaciones penales.
- A la filial local de una de las mayores corporaciones de TI en el mundo en la evaluación del riesgo de sus operaciones, para ajustar su programa de cumplimiento global, mitigando su exposición a soborno, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
- A la filial chilena de una farmacéutica multinacional en una revisión in situ de su programa de compliance local, incluyendo todas las políticas y controles globales de prevención de la corrupción, medidas locales existentes, elaboración de cláusulas y/o herramientas anticorrupción, entrenamientos y materiales de capacitación.
- A empresas inmobiliarias en su defensa en investigaciones y procedimientos administrativos ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF) bajo la normativa de la Ley Antilavado e instrucciones de la UAF.
- A una institución internacional de servicios financieros en recomendaciones de medidas específicas de mitigación de riesgos para una división comercial en Chile, en relación con leyes y regulaciones aplicables contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
- Banco Santander Chile en la negociación de la renovación del contrato de alianza comercial con LATAM relativo al programa de fidelidad "Santander LATAM Pass", por un periodo de siete años, el cual permite a más de 1 millón de clientes del banco acumular millas en sus cuentas personales, entre otros beneficios. Santander LATAM Pass es el cuarto programa de fidelidad más importante a nivel mundial.
PREMIOS Y RECONOCIMIENTOS
- Nombrado como Rising Star of the Year en Compliance, Legal 500 (2023).
- Reconocido como "Entrenador del Año" por la Alliance for Integrity (2019 y 2022).
- Destacado en Compliance, Leaders League.
- Reconocido en Compliance, Legal 500.
- Destacado en Gobierno Corporativo y Compliance, Best Lawyers.
- Reconocido en Compliance, Top Ranked Legal.
ACTIVIDADES Y MEMBRESÍAS
- Miembro de la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) (desde 2019).
- Profesor invitado de Derecho Comercial y Compliance Corporativo, Universidad Diego Portales (2018).
- Entrenador en Programa de Capacitación "de Empresas para Empresas" sobre prevención de la corrupción, Alliance for Integrity y Cámara Chileno-Alemana de Comercio (desde 2016).
- Miembro del "Círculo de Compliance", Cámara Chileno-Alemana de Comercio (desde 2016).
- Ayudante de Derecho Penal, Universidad de Chile (2013-2017).
- Ayudante de Historia Institucional de Chile, Universidad de Chile (2007-2010).
- Miembro del Colegio de Abogados de Chile.
PUBLICACIONES
- Co-autor del capítulo chileno del libro “Desarrollo de la práctica de cumplimiento en Latinoamérica”, Tirant Humanidades (2021).
- Co-autor de la publicación “No Excuses! Rebatir las 10 excusas más frecuentes por conductas corruptas. Guía de bolsillo para profesionales de los negocios”, Alliance for Integrity (2021).
- Co-autor del artículo “Seeing into Solitary II: A Further Review of the Laws and Policies of Certain Nations”, Weil and Cyrus R. Vance Center for International Justice (2021).
- Co-autor del artículo “Desafíos Actuales para el Compliance Penal y los Sistemas de Gestión Antisoborno en el Ámbito Público y Privado, Diario La Ley (España) - Wolters Kluwer (2020).
- Autor del capítulo “Identificación, Análisis, Evaluación y Control de Riesgos de Corrupción en la Empresa” del libro “Compliance Penal: Sistemas de Prevención de la Corrupción”, DER Ediciones (2019).
- Autor del "Comentario a la Sentencia de la I. Corte de Apelaciones de Santiago de 7 de Diciembre de 2017 (Rol Nro. 2348-2015)" sobre el delito de secuestro, Revista Doctrina y Jurisprudencia Penal, Universidad de los Andes, Thomson Reuters (2019).
- Autor del libro "Delito de Lavado de Activos y Deberes Positivos", DER Ediciones (2019).
- Co-autor del libro "Políticas de Prevención de Delitos en la Empresa", Abeledo Perrot – Legal Publishing (2014).
- Co-autor del libro "Consecuencias Jurídico Penales en contra de Personas Jurídicas en Colombia, y Políticas de Prevención del Delito en las Empresas. Una Mirada al Modelo Chileno", Nueva Jurídica (2014).
SEMINARIOS
- Expositor, “La experiencia chilena en materia anticorrupción y los avances en compliance empresarial” en IV Foro - Taller de Compliance & Transparencia 2022, Cámara de Comercio e Industria Paraguayo-Alemana y Asociación Paraguaya de Compliance (2022).
- Expositor, “Oportunidades y desafíos en América Latina / Ciclo Transparente: Últimas tendencias de Compliance en la era digital”, Cámara de Industria y Comercio Argentino Alemana (2022).
- Expositor, “La responsabilidad penal de las empresas y el Covid-19: Los nuevos desafíos para el mundo privado”, Cámara Chilena Norteamericana de Comercio (2020).
- Expositor, “Más participación ciudadana: Cómo la sociedad civil y el sector privado pueden aportar en la prevención de la corrupción”, III Seminario Internacional Anticorrupción: Ciudadanía y medios de comunicación, su rol en la lucha contra la corrupción, Contraloría General de la República, Alliance for Integrity y Cámara Chileno-Alemana de Comercio (2019).
- Expositor, “Prevención de conflictos de interés en programas de integridad”, Webinar para Latinoamérica, Alliance for Integrity y Cámara Chileno-Alemana de Comercio (2019).
- Expositor, "Funciones Clave del Compliance Officer en los Programas de Integridad y de Prevención de la Corrupción", Webinar para Latinoamérica, Alliance for Integrity y Cámara Chileno-Alemana de Comercio (2018).
- Expositor, "Entrenamiento de Ética y Transparencia: Cómo Implementar un Programa de Integridad", Contraloría General de la República en el marco de la Alianza Anticorrupción de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) (2018).
- Expositor, "Certificaciones de Modelos de Prevención de Delitos bajo Estándares Locales", Cámara Chileno-Alemana de Comercio (Camchal) (2017).
- Expositor, II Congreso Estudiantil Derecho Penal, Universidad de Chile (2013).
ÁREAS RELACIONADAS
EDUCACIÓN
- Derecho, Facultad de Derecho, Universidad de Chile (graduado con distinción máxima).
- Diplomado en Gobierno Corporativo y Prevención de Delitos en la Empresa, Universidad de Talca (2017).
- Máster en Derecho Penal de los Negocios y la Empresa, Universidad de Chile (2018).
- Curso Administración Desleal, Soborno entre Privados y Modificaciones en Materia de Corrupción Pública, Universidad de Chile (2019).
- Curso en Sistemas de Gestión de Riesgos : ISO 31000, Universitat Politècnica de Catalunya (2019).
- Curso Cómo Implementar un Sistema de Gestión Anti Soborno ISO 37001, Universitat Politècnica de Catalunya (2019)
- Curso Implantación de un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301, AENOR (2023).
- Curso de Actualización en Delitos Ambientales, Universidad de Chile (2023).
- Curso especial en Investigaciones Internas y Forensic, Escuela de Práctica Jurídica, Universidad Complutense de Madrid, España (2023).
ADMISIONES
- Chile (2013).
IDIOMAS
- Español.
- Inglés.
